3 년 ~ 5 년 연속 고용 제한 … 원본 1 단계 축소
금융 감독원은 NH 투자 증권 정영채 대표에게 옵티머스 자산 운용 사모 펀드의 상환 정지에 대해 문책 경고를 내렸다. 사전 고지 된 3 개월 정학보다 한 단계 낮췄다. 이 징계 조치에 따라 정영채 대표는 3 ~ 5 년 동안 금융 분야에서 일할 수 없게된다.
26 일 금융 감독원에 따르면 금융 감독원은 25 일 NH 투자 증권과 하나 은행에 제재 심의위원회를 열어 결정을 내렸다. 최대 매도인 NH 투자 증권도 영업 정지 등 엄중 한 징계를 받았으며, 옵티머스 펀드 하나 은행도 영업 정지 제재를 받았다. 이것은 수탁자에 대한 최초의 금융 당국 제재입니다.
제재는 정영채 대표의 ‘대응 경보’로 결정됐다. 이는 금융 감독원이 사전 고시 한 ‘3 개월 휴직’계획보다 한 단계 낮지 만, 제재가 확정되면 금융 부문 취업이 보장된다는 점에서 엄중 한 징계로 분류된다. 앞으로 제한됩니다.
금융 회사 임원에 대한 제재의 정도는 ‘해고 권고-근로 정지-문책 경고-경고 경고’, 그 중 문책 경고 이상으로 금융 부문에서 일할 수 없도록 제한하고있다. 3 ~ 5 년.
옵티머스 사건은 안전한 공공 기관 미수금에 투자 한 뒤 사업체가없는 부실 기업의 사모 펀드에 투자 해 수 천억 원의 손해를 입었다 며 투자자들을 매료시켰다. 이에 금융 감독원 감사 국은 정 대표 이사 (CEO)로서 효과적인 내부 통제 기준을 수립하지 못해 불량 자금을 걸러 낼 수 없다고 판단했다.
그러나 제재 심판단은 정 회장과 NH 투자 증권의 피해 감소 노력을 반영 해 제재 수준을 한 단계 낮춘 것으로 알려졌다.
NH 투자 증권은 옵티머스 펀드의 이전 및 운용을 담당하게 될 브릿지 매니저의 최대 주주가 되겠다는 의지를 공개적으로 표명 해 소비자 보호를 위해 노력하고 있다는 점도 강조됐다.
일부 완화 조치는 사모 펀드의 파산에 대해 판매자의 CEO만이 과도하게 책임을지고 있다는 금융권 내외부의 목소리에 영향을받은 것으로 보인다.
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