사진 = 연합 뉴스
옵티머스 자산 운용 펀드의 환매 정지에 대해서는 금융 감독원 제재 심의위원회 (제재)가 1 차로 결정한 바가 없었다.
금감원은 19 일 오후 제재 심판을 열고 펀드 매도인 NH 투자 증권(11,350 -0.44 %)하나 은행과 수탁자에 대한 징계 수준을 심의했다. 그러나 마무리가 불가능 해 다음달 4 일 다시 회의를 개최하기로했다.
금융 감독원 관계자는 “많은 회사 관계자와 감사 국의 성명과 설명을 충분히 들으면서 심의를 진행했지만 다음 달에 다시 회의를 재개하기로 결정했다”고 설명했다.
NH 투자 증권은 옵티머스 펀드의 최대 매도 기업입니다. 전체 환매 정지 5,146 억원 중 4,277 억원 (84 %)을 매각했다.
이 제재 검토의 문제는 불충분 한 내부 통제에 대한 책임이 될 것으로 예상됩니다. 금융 감독원은 NH 투자 증권 정영채 사장에게 NH 투자 증권에 대한 3 개월의 휴직과 제도적 제재를 통보 한 것으로 알려졌다.
금융 회사 임원에 대한 제재 수준은 △ 해고 권고 △ 추천 직 △ 상담 경고 △ 경고 경고 △ 경고 5 단계로 나뉜다. 문책 경고에서 엄중 한 징계에 해당합니다. 가혹한 처벌을 받으면 금융 분야에서 3 ~ 5 년 동안 일할 수 없게됩니다.
금융 회사에 대한 제재는 △ 등록 / 승인 취소, △ 영업 정지, △ 시정 명령, △ 제도적 경고, △ 제도주의 등 5 단계로 구분된다. 일반적으로 제도적 경고는 심각한 징계 조치로 분류됩니다.
옵티머스 펀드의 수탁자 인 하나 은행도 제도적 경고 등 엄중 한 징계 조치를 받았다. 그러나 지성 규 하나 은행 사장은 제재 대상에서 제외되었고 옵티머스 관련 업무를 담당하는 직원들에게만 제재를 통보했다.
사무 관리 회사로 활동하던 결제원도 엄중 한 징계 법안을 사전에 통보 받았으나 이날 제재 심의에서 제외됐다. 금감원의 설명은 감사원이 관련 문제를 조사 중이며 결론에 도달하면 따를 것이라고 설명합니다.
제재 검토는 FSS의 자문 기관입니다. 심의 결과는 법적 효력이 없으며 제재 내용은 금융 감독원위원회의 승인, 증권 선물위원회의 심의, 금융위원회의 결의를 거쳐 확정됩니다. 징계 안이 확정 된 후 결과에 동의하지 않을 경우, 징계 정지에 대한 일시 금지 및 행정 소송을 신청할 수 있습니다.
한경 닷컴 이송 률 기자 [email protected]
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