금융 감독원은 옵티머스 위기와 관련해 NH 투자 증권과 하나 은행에 엄중 한 징계를 내렸다.
금융 감독원은 25 일 제재 심의위원회를 열고 NH 투자 증권과 하나 은행의 법인 및 임직원에 대한 제재를 결정했다. 앞서 금융 감독원은 지난달 19 일과 이달 4 일에 2 차례 제재를가했지만 결론을 내리지 못했다.
이번 회의에서는 지난 두 차례의 제재 심판에서 나온 증권사들의 목소리와 금융 감독원 금융 투자 감독국의 의견을 바탕으로 제재 수준을 결정했다.
금융 감독원 제재 심판은 NH 투자 증권 정영채 사장에 대한 비난 경고를 금융위원회에 먼저 제안하기로 결정했다. 금융 회사 임원에 대한 제재는주의 → 신중한 경고 → 질책 → 업무 정지 → 해고 권고 순이다. 금융위원회의 비난 경고가 그대로 확인되면 향후 3 년 동안 금융 회사를 재취업하거나 사장직을 거둘 수 없게된다.
금융 감독원은 NH 투자 증권이 내부 통제 체계가 미흡 해 옵티머스 등 부실 자금을 제대로 걸러 내지 못한 것으로 판단했다. 정 회장은 CEO로서의 효과적인 내부 통제 기준을 확립하지 못해 엄격한 규율이 불가피하다고 생각했다. 그러나 금감원 제재 심판은 3 개월 휴업 통보를받은 정 대통령의 비난 경고로 제재 수준을 낮추었다.
NH 투자 증권은 금융위원회에 자본 시장 법상 부당한 권유 금지 의무 및 내부 통제 기준 제정 의무 위반을 적용하여 일부 영업 정지 및 벌금 부과를 금융위원회에 제의하기로 결정했다.
옵티머스 펀드의 수탁자 인 하나 은행도 중대한 징계로 일부 영업 정지의 대상이 됐다는 결론을 내렸다. 관련 직원에 대해서는 금융위원회 결의가 확정되는대로 금감원이 조치하겠습니다.
오형 주 기자 [email protected]
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