NH 투자 증권 정영채 대표는 지난해 서울 여의도 국회에서 열린 농림 축산 식품 해 양수산위원회 국회에 참석해 위원들의 질문에 답하고있다. 의회. 뉴스 1
금융 감독원은 지난 25 일 옵티머스 자산 운용 사모 펀드 환매 정지와 관련해 최대 매도인 정영채 NH 투자 증권 대표 이사에게 엄중 한 징계를 부과했다. NH 투자 증권과 하나 은행은 일부 중단됐다.
금융 감독원은 이날 NH 투자와 하나 은행 제재 심의위원회를 열어 결정을 내렸다.
정 의원은 비난 경고와 함께 징계를 받았다. 금융 당국의 임원에 대한 제재 수준은 ▶ 해고 권고 ▶ 직무 정지 ▶ 견책 경고 ▶주의 경고 ▶주의의 5 단계로 나뉜다. 이 중 비난 경고 이상의 것은 심각한 징계 조치입니다. 가혹한 징계 처분이 확정되면 정 회장은 3 ~ 5 년 연속 재직 할 수 없게된다.
금융 감독원은 정 회장이 CEO로서 효과적인 내부 통제 기준을 수립하지 못해 가난한 펀드 인 옵티머스를 걸러 낼 수 없다고 판단했다. 정 의원은 이날 신종 코로나 바이러스 감염증 (코로나 19) 확인으로 재심에 참여하지 못했다.
NH 투자는 영업 정지와 벌금 부과로 제재를 받았다. 금융 회사를 제지하는 5 단계 : ▶ 허가 등록 / 취소 ▶ 업무 정지 ▶ 시정 명령 ▶ 제도적 경고 ▶ 제도적주의. 일반적으로 제도적 경고에서 엄중 한 징계로 구분되며, 일부 사업이 중단되면 NH 투자가 일정 기간 신규 사업에 진입 할 수 없습니다.
NH 인베스트먼트는 옵티머스 펀드의 84 %를 매각하는 판매자입니다. 금융 감독원에 따르면 NH 투자의 매출액은 옵티머스 미매입 펀드 5,146 억원 중 4,277 억원에 달했다.
옵티머스 펀드의 수탁자 인 하나 은행도 휴업했다. 하나 은행은 다른 펀드에서 자금을 인출하여 옵티머스 펀드를 상환하는 데 사용하고, 장부 자금을 임의로 조정하여 펀드 간의 불일치를 해소하는 것이 의심 스럽다.
단, 이날 금융 감독원이 정하는 제재 수준은 향후 변경 될 수 있습니다. 사건에 따라 증권 선물위원회의 심의와 금융위원회의 의결을 거쳐 확정된다.
이가영 기자 [email protected]
