【청소년 일보】 4 월부터 비 차입 공매도 등 불법 공매도 처벌이 강화된다.
금융위원회는 13 일 ‘자본 시장 및 금융 투자 업에 관한 법률 시행령’을 개정한다고 13 일 밝혔다. 지난달 9 일 자본 시장 법 개정안은 국회 총회를 통과 한 후속 조치다.
법 개정은 부당한 이익을 회수하기 위해 불법 공매도 등에 대한 벌금을 부과했다. 불법 공매의 경우 주문 금액 범위 내에서 벌금이 부과되며, 공매도 후 증자에 참여하는 경우 부당 이익 금액의 1.5 배 이하 5 억원 이하의 벌금이 부과됩니다. 부당한 이익은 정당한 사유없이 발생하는 이익이며 현 민법에 따라 부당한 이익을 취하고 타인에게 손해를 입힌 사람은 이익을 반환해야합니다.
불법 공매도의 경우 1 년 이상의 징역 또는 불법 행위로 인한 수익의 3 ~ 5 배의 벌금도 포함되었습니다.
금융위원회는 공매도 주문 금액과 위반으로 인한 이익을 고려하여 위반시 벌금을 부과 할 계획입니다. 과징금의 구체적인 금액은 감독 규정에서 정한 부과율을 법적 기준 액으로 고려하여 산정합니다.
불법 공매도에보다 엄격하게 대응하려는 의도로 불법 공매도 시도가 적발되면 소액의 벌금 만 부과되고 근절 효과가 미미하다는 지적이 나왔다.
2010 년부터 2019 년까지 지난 10 년 동안 101 개의 금융 투자 회사가 불법 공매로 제재를 받았으며, 그중 45 개는 벌금이 부과되고 나머지 56 개는 지방 처분만을 받았습니다.
◆ 증 자기 공매도시 증자 참여 제한
4 월 6 일부터 증자 기간 중 공매도시 증자 참여가 제한된다. 유상 증자는 회사가 추가 주식을 발행하여 자본을 증가시키는 유형입니다. 새로운 주식이 발행되면 취득 가격은 현금 또는 현물로 지급됩니다.
금융위원회는 특정 시간 제한을 제안했습니다. 증자 계획 공시일로부터 발행 대금 산정 대상 거래 기간 말일 (발행 대금 산정 일 명시)까지 공매도를 한 경우 증자 참여가 제한됨 공개 문서에서).
다만, 마지막 공매도부터 발행 가격 산정 일까지 주식 시장의 정기 거래 시간에 공매도 수 이상 매수하는 경우는 예외로 하였다.
금융위원회는 “매수를 통해 공매도 상태를 청산했기 때문에 증자 참여를 허용하더라도 다른 투자자에 비해 추가 이익을 얻지 못했다고 생각했다”고 설명했다.
또한 금융위원회에서 정한 기준을 충족하는 독립 거래 단위를 운영하는 법인에서 공매도를하지 않은 거래 단위가 증액에 참여하면 시장 창출을위한 거래 과정에서 공매도 증가에 참여 또는 유동성 공급이 허용됩니다.
또한 4 월 6 일부터 공매도 차입금을 목적으로 대출 거래 계약을 체결 한 투자자는 향후 5 년간 계약 내용을 보관해야합니다.
대출 거래 항목, 수량, 계약 체결일, 거래 상대방, 대출 기간, 수수료율 등의 정보는 저장 될 수 있습니다. 이러한 정보는 금융위원회 또는 한국 거래소의 요청에 따라 즉시 제출되어야합니다.
대출 거래 정보의 저장 및 제출 의무 위반시 1 억 이하의 벌금이 부과됩니다. 금융위원회는 법의 상한선 내에서 벌금을 부과하는 기준 액을 법인은 6 천만원, 비법 인은 3 천만원으로 규정했다. 입법 공고 기간은 오늘부터 다음달 2 일까지입니다. 의견이 있으면 금융위원회에 의견을 제출할 수 있습니다.
【청년 일보 = 강정욱 기자】